ブティック型証券会社のコンプライアンス部門（担当者・責任者）の詳細

募集要項

職種

コンプライアンス部門（担当者・責任者）

業務内容

コンプライアンス部において下記業務のいずれか（複数）を担当して頂きます。
※責任者は部門の業務全般に関わり、マネジメントも行って頂きます。
（プレイングマネージャー）

＜業務内容＞
・法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂
・更新案の立案並びに社内規程、マニュアル、社内通達及び社内書式等の作成及び改訂
・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告並びに同報告のための報告書及び資料の作成
・新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築及び法令等遵守状況の審査・検証
・コンプライアンス研修計画の立案遂行
・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告
・営業考査（勧誘実態調査、業務指導、営業員管理）、広告審査、不公正取引の監視（売買審査）、顧客情報管理、法人関係情報管理その他の証券モニタリング
・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応

〈ポジションの魅力〉
・会社経営に近い立場でコンプライアンスの側面から当社の発展を支えます。
・経営戦略の策定に積極的に関与することができます。
・業務の多様化・グロバール化に対応したコンプライアンスを構築していくことができます。

想定年収

500万円 ~ 1,000万円
残業代：20時間込み

勤務地

東京都中央区

必須経験

・内部管理責任者資格
・上記業務内容のいずれかの業務経験
※35歳までの証券会社での業務経験者であれば、コンプライアンス部門での業務経験がなくても、ポテンシャル人材として検討させて頂きます。

雇用形態

正社員

勤務時間

8：30 ~ 17：30

休日・休暇

慶弔休暇/年末年始休暇/夏季休暇/ 完全週休2日制（土日）/祝日/育児休業/介護休業など

福利厚生

＜保険＞
健康保険/厚生年金/雇用保険/労災保険

＜諸手当＞
通勤手当/住宅手当/残業手当